钱庄在业考查：[多选] 贸易钱庄发展部分理财交易有下列（　　）景象之一的，华夏银行监理会不妨按照关系规则对径直控制的股东、高档处置职员和其余径直负担职员举行处置，形成不法的，照章探求刑事负担。

题目：

[多选] 贸易钱庄发展部分理财交易有下列（　　）景象之一的，华夏银行监理会不妨按照关系规则对径直控制的股东、高档处置职员和其余径直负担职员举行处置，形成不法的，照章探求刑事负担。

A . 违规发展部分理财交易形成钱庄或存户宏大财经丢失的B . 揭发或不妥运用存户部分材料和买卖消息记载形成重要成果的C . 调用独立处置的存户财产的D . 违犯规则出卖一经接受的理财安置或产物的E . 将普遍积聚入款产物动作理财安置出卖并违犯国度税率处置策略，举行变相高额利息招揽储蓄的

部分外汇积聚账户资本境内划转，适合规则处置的是（　　）。 自己账户间资本划转，凭灵验身份证件处置。 部分与其嫡派支属账户资本划转，凭两边灵验身份证件处置。 自己外汇预算账户与外汇积聚账户间资本不妨划转，但外汇积聚账户向外}[预算账户的划款限于当天的对外付出，划转后不妨结汇。 部分外汇索取现钞当天累计等温1万美元以次的，不妨在钱庄径直处置。 部分向外汇积聚账户存人外国货币现钞，当天累计1万美元以次的，不妨在钱庄径直处置 。

债券商场的功效囊括（　　）。 是债券流利和变现的理念场合。 是会合资本的要害场合。 不妨反应企业筹备势力和财政情景。 是中心钱庄对金融举行直观调节和控制的要害场合。 是举行套期保值、隐藏危害的要害场合 。

在我国，证券入股基金的刊行办法重要有（　　）。 上钩刊行办法。 行政调配办法。 招标甩卖刊行办法。 网下刊行办法。 私募定向刊行办法 。

期货买卖的危害处置轨制囊括（　　）。 上涨或下跌停板轨制。 当天无欠债预算轨制。 保护金轨制。 全额买卖轨制。 危害筹备金轨制。

贸易钱庄有下列（　　）景象之一的，由华夏银行监理会监视处置组织责成矫正，不法所得五十万元之上的，并处不法所得一倍之上五倍以次的罚款；情节更加重要大概预期不矫正的，不妨责成倒闭整理大概撤消其筹备承诺证；形成不法的，照章探求刑事负担。 一经接受创造分支组织。 违犯规则普及税率。 出租汽车、借给筹备承诺证。 供给荒谬的财政管帐汇报。 向联系人散发断定贷款。

贸易钱庄发展部分理财交易有下列（　　）景象之一的，华夏银行监理会不妨按照关系规则对径直控制的股东、高档处置职员和其余径直负担职员举行处置，形成不法的，照章探求刑事负担。

参考谜底：

察看

●  参考领会

按照《贸易钱庄部分理财交易处置暂行方法》第六十一条文定，贸易钱庄发展部分理财交易有下列景象之一的，照章探求刑事负担：①违规发展部分理财交易形成钱庄或存户宏大财经丢失的；②未创造关系危害处置轨制和处置体制，或虽创造了关系轨制但未本质落实危害评价、监测与管理和控制办法，形成钱庄宏大丢失的；③揭发或不妥运用存户部分材料和买卖消息记载形成重要成果的；④运用部分理财交易从事洗钱、逃避税收等不法不法震动的；⑤调用独立处置的存户财产的。